UBA Mali renforce ses équipes et recrute un Compliance Officer pour rejoindre son équipe.

Diplôme minimum Bac+4 en Finance, Gestion, Conformité, Contrôle Interne ou Audit
Minimum 4 ans d'expérience professionnelle dans un poste à responsabilité similaire
Bilingue anglais/français
Bonne connaissance des produits bancaires et des processus et procédures
Connaissance des règlements et lois financiers locaux

Réaliser les diligences raisonnables clientèle (CDD) et les diligences renforcées (EDD) pour les clients à haut risque (PEP, ONG, NPO, comptes à volumes ou valeurs élevés)
S'assurer que l'ensemble de la documentation d'ouverture de compte est conforme aux exigences réglementaires de la BCEAO et aux normes internes avant toute validation
Effectuer des revues périodiques des clients à risque élevé et escalader toute activité suspecte à l'Analyste Conformité
Assurer la mise à jour des UBOs et la gestion des risques associés

Appuyer le processus d'onboarding des clients particuliers, entreprises et institutionnels par la validation des documents KYC
Réaliser les diligences raisonnables sur les fournisseurs, incluant la collecte du RCCM, du NIF, des attestations fiscales et des informations relatives à l'actionnariat et au contrôle
Tenir à jour le registre des Bénéficiaires Effectifs (UBO) pour les clients corporate et les fournisseurs

Piloter les campagnes périodiques de mise à jour KYC afin d'assurer l'exactitude et l'exhaustivité des dossiers clients
Coordonner avec les agences et les équipes opérationnelles pour obtenir les pièces manquantes et corriger les insuffisances KYC identifiées

Bamako, Mali

Compliance Officer

Description du poste