UBA Mali recrute un Compliance Officer pour rejoindre son équipe.

Diplôme minimum Bac+4 en Finance, Gestion, Conformité, Contrôle Interne ou Audit
Minimum 4 ans d'expérience professionnelle dans un poste à responsabilité similaire
Bilingue anglais/français
Bonne connaissance des produits bancaires, processus et procédures
Connaissance des règlements et lois financiers locaux

Revue KYC/CDD/EDD

Réaliser les diligences raisonnables clientèle (CDD) et les diligences renforcées (EDD) pour les clients à haut risque (PEP, ONG, NPO, comptes à volumes ou valeurs élevés)
S'assurer que la documentation d'ouverture de compte est conforme aux exigences réglementaires de la BCEAO et aux normes internes
Effectuer des revues périodiques des clients à risque élevé et escalader les activités suspectes à l'Analyste Conformité
Assurer la mise à jour des UBOs et la gestion des risques associés

Onboarding clients et fournisseurs

Soutenir le processus d'onboarding des clients particuliers, entreprises et institutionnels par la validation des documents KYC
Réaliser les diligences raisonnables sur les fournisseurs, incluant la collecte du RCCM, du NIF, des attestations fiscales et des informations relatives à l'actionnariat et au contrôle
Tenir à jour le registre des Bénéficiaires Effectifs (UBO) pour les clients corporate et les fournisseurs

Mise à jour KYC et remédiation

Piloter les campagnes périodiques de mise à jour KYC pour assurer l'exactitude et l'exhaustivité des dossiers clients
Coordonner avec les agences et les équipes opérationnelles pour obtenir les pièces manquantes et corriger les insuffisances KYC identifiées
Tenir un outil de suivi de la remédiation KYC et rendre compte périodiquement de l'avancement

Compliance Officer

Description du poste